01À qui s’adresse cette formation ?
Analystes KYC, chargés de clientèle, banquiers privés, juristes, conformité, directions commerciales et contrôle interne.
Prérequis
Connaissance générale du KYC et de l’approche par les risques.
02Objectifs opérationnels
- Comprendre la notion de personne politiquement exposée.
- Évaluer les risques sans automatisme ni discrimination.
- Appliquer et tracer les mesures de vigilance renforcée.
03Compétences acquises
- Identifier PPE, membres de famille et personnes étroitement associées.
- Analyser fonction, géographie et exposition réelle.
- Vérifier origine du patrimoine et des fonds.
- Organiser autorisation, suivi et sortie du statut.
04Programme détaillé
Le contenu ci-dessous constitue le socle du parcours. Sa profondeur, les exercices et les livrables sont adaptés à la formule choisie.
Jour 1
Évaluer et suivre une PPE
Matin
- Finalité du régime et catégories de fonctions concernées.
- PPE nationales, étrangères et organisations internationales.
- Famille, associés proches et structures liées.
- Listes, sources ouvertes et risques d’homonymie.
Après-midi
- Approche individualisée du risque de corruption.
- Origine du patrimoine et origine des fonds.
- Autorisation, surveillance renforcée et réexamen.
- Cas pratique : décision documentée sur trois profils.
Méthodes et supports
- Support pédagogique numérique structuré et directement lié au programme.
- Fiches de synthèse et références juridiques ou professionnelles sélectionnées.
- Grilles d’analyse, matrices de risques ou modèles utiles selon le thème.
- Corrigé commenté des exercices lorsque sa diffusion est compatible avec les droits de propriété intellectuelle.
- Plateforme de visioconférence et partage d’écran pour les sessions à distance.